每日一练:证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2017/11/16)
【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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每日一练:证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2017/11/16)
【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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网考网参考答案:B
网考网试题解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。查看试题解析出处>>
大数据分析:在此试题本次每日一练练习中:
59%的考友选择了A选项
39%的考友选择了B选项
0%的考友选择了C选项
2%的考友选择了D选项
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