证券从业资格考试每日一练（2017/11/17）

第1题：境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（　　）。 A. 最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求 B. 具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产 C. 具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 D. 最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

【单选题】： A     B     C     D

第2题：证券投资人是指( )。 A．通过证券而进行投资的各类机构法人 B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

【单选题】： A     B     C     D

第3题：Study the following information, calculate the expected rate of return. index is now selling at $490. market index multiplier is expected to be 5X. index earnings is expected to be $100. dividend payment is expected to be $40. A． A. 10%. B． B. 20%. C． C. 30%.

【单选题】： A     B     C     D

第4题：证券经纪业务营销的关键环节是（　）。 A.品牌 B.目标市场与营销渠道选择 C.客户关系建立 D.客户促成

【单选题】： A     B     C     D

第5题：在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的( )。 A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格

【单选题】： A     B     C     D

第6题：下列关于股票性质的描述错误的是( )。 A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券 C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券

【单选题】： A     B     C     D

第7题：基本分析的优点是( )。 A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B．同市场接近，考虑问题比较直接 C．预测的精度较高 D．获得利益的周期短

【单选题】： A     B     C     D

第8题：上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。 A.1％ B.2％ C.3％ D.3.5％

【单选题】： A     B     C     D

第9题：计算机和复印机行业属于( )行业。 A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

【单选题】： A     B     C     D

第10题：以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用( ) A．申购费 B．赎回费 C．基金转换费 D．基金管理费

【单选题】： A     B     C     D