| 证券从业资格考试每日一练（2017/11/21） |
| 第1题：国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可转换债券 |
| 【单选题】： |
| 第2题：债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。
A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．3/5 D．2/3 |
| 【单选题】： |
| 第4题：下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，错误的是（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现下降走势 B．高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌 C．宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势 D．当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将伴之以快速上涨之势 |
| 【单选题】： |
| 第5题：市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
A.最合理的价格 B.最高的价格 C.最低的价格 D.当时的市场价格 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票 |
| 【多选题】： |
| 第7题：投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第8题：证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：（ ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券 D．息票累积债券 |
| 【单选题】： |
| 第10题：设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 |
| 【多选题】： |