| 证券从业资格考试每日一练（2017/11/26） |
| 第1题：单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A.5% B.1% C.3% D.2% |
| 【单选题】： |
| 第2题：深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第3题：中央银行对商业银行所持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为( )。 A．法定存款准备金率 B．公开市场业务 C．再贴现政策 D．直接信用控制 |
| 【单选题】： |
| 第4题：根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20% E. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40% |
| 【多选题】： |
| 第5题：客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
1．正确 2．错误 |
| 【判断题】： |
| 第6题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。 A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.委托人和证券公司均不应承担 |
| 【单选题】： |
| 第7题：我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数 |
| 【单选题】： |
| 第8题：经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。
A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化 B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化 C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化 D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化 |
| 【单选题】： |
| 第9题：发行不可赎回优先股票有利于保证公司资本的长期稳定。
错误 正确 |
| 【判断题】： |
| 第10题：证券公司应当向客户如实披露的情况包括（ ）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |