| 证券从业资格考试每日一练（2017/11/28） |
| 第1题：关于交易所交易资金清算的步骤，下列排序正确的是( )。 Ⅰ．制作清算指令 Ⅱ．接收交易数据 Ⅲ．执行清算指令 Ⅳ．确认清算结果
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第2题：根据我国《证券法》的规定，（ ）实行分业经营、分业管理。
A.保险业 B.信托业 C.银行业 D.证券业 |
| 【多选题】： |
| 第3题：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A．10 B．8 C．5 D．3 |
| 【单选题】： |
| 第4题：A defensive stock is best characterized as: A. being heavily influenced by aggregate business activity. B. generally retaining a large portion of earnings. C. having low systematic risk. |
| 【单选题】： |
| 第5题：从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务。下列属于售后服务的是（ ）。 A.介绍证券投资信息 B.客户的关系维护 C.向客户提示投资产品风险 D.分析与解释产品投资协议条款的内容 |
| 【单选题】： |
| 第6题：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。 A．10 B．15 C．20 D．25 |
| 【单选题】： |
| 第7题：经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量 B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实 质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 |
| 【多选题】： |
| 第8题： |
| 【单选题】： |
| 第9题：发审委委员连续任期最长不超过( )届。 A．2 B．3 C．4 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A．A股 B．国债 C．B股 D．封闭式基金 |
| 【单选题】： |