| 证券从业资格考试每日一练（2017/12/29） |
| 第1题：影响证券市场需求的因素有( )。
A.宏观经济环境 B.政策因素 C.居民金融资产结构的调整 D.机构投资者的培育和壮大 |
| 【多选题】： |
| 第2题：根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币5 000万元 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 |
| 【多选题】： |
| 第3题：在证券交易所质押式回购交易开始时，（ ）申报买卖方向为买入。
A．融人资金方 B．以资融券方 C．融出资金方 D．以券融资方 |
| 【多选题】： |
| 第4题：根据规定，外资参股证券公司境外股东的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的股权比例累计不得超过（ ）。
A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。[2014年9月真题] A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.基金管理人 D.基金投资人 |
| 【单选题】： |
| 第6题：基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。( ) |
| 【判断题】： |
| 第7题：股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值 |
| 【单选题】： |
| 第8题：凭证式国债属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形是( )。[2014年11月真题] A.最近三年资产诚信准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形 B.最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 C.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 D.最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计执行，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在沪、深证券交易所买卖ETF或LOF的佣金收取标准与封闭式基金基本相同，买卖ETF或LOF的双边费用最高为( )。
A．0.15% B．0.3% C．0.6% D．1.5% |
| 【单选题】： |