证券从业资格习题练习

证券从业资格考试每日一练（2018/1/2）
第1题：上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息（　　）。
A. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
C. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
D. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
E. 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
【多选题】：        

第2题：关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
A. 可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D. 募集说明书公告的权证存续期限不得调整
【多选题】：      

第3题：上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。
A．公平原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
【单选题】：      

第4题：证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
【单选题】：      

第5题：存在活跃市场的投资产品，可以采取( )的方式进行基金资产的估值。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
【多选题】：      

第6题：(　　)属于外国债券。
A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券
【多选题】：      

第7题：下列不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
  • A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
  • B．最近12个月风险控制指标持续符合要求
  • C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
  • D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应



【单选题】：      

第8题：以下关于创业板上市利主板上市的说法止确的有（　　）
A.发行人都是持续经营三年以上的公司
B.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表
C.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表
D.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见
【多选题】：        

第9题：中央银行降低再贴现率，使货币供应量增加。 （　　）
【判断题】：  

第10题：积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则（　）。
A.保持其在投资组合中的权重，降低其在投资组合中的权重
B.增加其在投资组合中的权重，保持其在投资组合中的权重
C.增加其在投资组合中的权重，降低其在投资组合中的权重
D.降低其在投资组合中的权重，增加其在投资组合中的权重
【单选题】：      

 

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