| 证券从业资格考试每日一练（2018/1/3） |
| 第1题：如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到（ ），就应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。
A．同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产75％的交易行为 B．置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产70％的交易行为 C．上市公司出售或置换出全部资产和负债，同时，收购或置换入其他资产的交易行为 D．中国证监会在审核中认为存在重大问题的其他重大购买、出售、置换资产的交易行为 |
| 【多选题】： |
| 第2题：为有效地衡量基金绩效，必须考虑的因素有（ ）。
A.基金的投资目标 B.比较基准 C.基金的风险水平 D.基金组合的稳定性 |
| 【多选题】： |
| 第3题：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第4题：根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A．冻结期 B．交易期 C．封闭期 D．等候期 |
| 【单选题】： |
| 第5题：独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过( )年。 A．10 B．6 C．15 D．8 |
| 【单选题】： |
| 第6题：2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（ ）。
A．上证红利ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证200ETF |
| 【单选题】： |
| 第7题：帐面价值又称为( )。
A．票面价值 B．股票净值 C．清算价值 D．内在价值 |
| 【单选题】： |
| 第8题：相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。 A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险 |
| 【单选题】： |
| 第9题：我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.就股票趋势提出自己的看法 |
| 第10题：证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。 A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先 C．时间优先、客户优先 D．数量优先、客户优先 |
| 【单选题】： |