每日一练:证券从业资格考试投资银行业务(保荐代表人)每日一练(2018/2/1)
【判断题】 曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。( )
A.√
B.×
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每日一练:证券从业资格考试投资银行业务(保荐代表人)每日一练(2018/2/1)
【判断题】 曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。( )
A.√
B.×
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网考网参考答案:错误
网考网试题解析:
答案:× 解析:《证券法》第一百三十一条:“证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。”
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