| 证券从业资格考试每日一练（2018/2/7） |
| 第1题：根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第2题：关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?( )
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D.基金托管人应建立会计复核制度 |
| 【单选题】： |
| 第3题：内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（ ）而形成的系统。
A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.实行分散化投资 |
| 【多选题】： |
| 第4题：如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（ ）提出复核申请。
A.中国结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第5题：关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（ ）。
A．结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款 C．资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户 D．中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户 |
| 【多选题】： |
| 第6题：证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第7题：证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第8题：若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A．5.7 B．l0.7 C．16.7 D．20.0 |
| 【单选题】： |
| 第9题：当上市公司实施（ ）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
A.公积金转增股本 B.送股 C.配股 D.派息 |
| 第10题：道氏理论的核心思想是( )。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B.市场波动具有三种趋势 C.交易量在确定趋势中的作用 D.收盘价是最重要的价格 |
| 【单选题】： |