| 证券从业资格考试每日一练（2018/3/1） |
| 第1题：深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ） A.最近2年连续亏损(净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据) B.财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月 C.未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票己停牌2个月 D.最近1年会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值 |
| 【多选题】： |
| 第2题：为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列关于债券利息的说法中，错误的是（ ）。
A. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 B. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高 C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值 D. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低 |
| 【单选题】： |
| 第4题：上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。 Ⅰ．发行人董事会决议 Ⅱ．募集说明书(申报稿) Ⅲ．募集说明书摘要 Ⅳ．发行人公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据上海证券交易所2016年最新行业分类，沪市上市公司划分为（ ）大行业。 A.8 B.7 C.6 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。
A.人民币5000万元 B.人民币10000万元 C.人民币15000万元 D.人民币50000万元 |
| 【单选题】： |
| 第7题：根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节 Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者 Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程 Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：基金管理人与托管人之间是( )的关系。
A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡 |
| 【单选题】： |
| 第10题：( )最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信服务 D．邮寄服务 |
| 【单选题】： |