| 证券从业资格考试每日一练（2018/3/8） |
| 第1题：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．净收益 |
| 【单选题】： |
| 第2题：按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。
A.价值类 B.非增长类 C.投机类 D.能源类 |
| 【单选题】： |
| 第3题：缺口分析的局限性包括（ ）。 Ⅰ 未考虑当利率水平变化时，因各种金融产品基准利率的调整幅度不同而带来的利率风险，即基准风险 Ⅱ 忽略了同一时间段内不同头寸的到期时间或利率重新定价期限的差异 Ⅲ 未考虑由于重新定价期限的不同而带来的利率风险 Ⅳ 大多数缺口分析未能反映利率变动对非利息收入的影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 ( )
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第5题：证券投资技术分析法适用于( )。
A．预测周期相对比较长的证券价格行情 B．预测周期相对比较短的证券价格行情 C．相对成熟的证券市场 D．预测精确度要求不高的领域 |
| 【单选题】： |
| 第6题：承销金融在3亿元以下，成员在( )家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A.10 B.8 C.5 D.3 |
| 【单选题】： |
| 第7题：按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的( )以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列各项不属于风险度量方法的是( )。 A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列哪些情况属于公开发行证券（ ） A.向特定对象发行超过200人 B.向非特定对象发行少于200人 C.通过报刊等广告发行 D.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人 |
| 【多选题】： |
| 第10题：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A.20％ B.10％ C.40％ D.30％ |
| 【单选题】： |