| 证券从业资格考试每日一练（2018/3/10） |
| 第1题：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 |
| 【多选题】： |
| 第2题：证券业协会的主要职责有（ ）。
A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C．为会员提供信息 D．组织培训和开展业务交流 |
| 【多选题】： |
| 第3题：深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（ ）。
A.集合资产管理计划托管协议 B.集合资产管理计划推广、设立情况 C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章） D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函 |
| 【多选题】： |
| 第4题：下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是
A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 |
| 【多选题】： |
| 第5题：某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为( )
A、0.40元 B.0.30元 C.24/70 元 D.0 |
| 【单选题】： |
| 第6题：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（ ）。
A.上海证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部 B.上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部 C.深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部 D.深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部 |
| 第7题：其他条件相同时，债券( )越小，说明债券的价格波动性越大。
A．麦考莱久期 B．基点价格值 C．价格变动收益率值 D．久期 |
| 【单选题】： |
| 第8题：不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。 |
| 【判断题】： |
| 第9题：每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第10题：拟发行上市公司在改组时对是否存在同业竞争，发行人（）应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
A.董事 B.监事 C.法人股东 D.控股股东 |
| 【单选题】： |