| 证券从业资格考试每日一练（2018/3/29） |
| 第1题：关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。
A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会 B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告 |
| 【多选题】： |
| 第2题：特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型．提出套利定价理论APT)。这一理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第3题：莫迪格利安尼和米勒分析了在无公司税时企业的资本结构与企业价值及综合资本成本之间的关系，其基本思想是( )。
A．资本结构与公司价值和综合资本成本有关 B．资本结构与公司价值和综合资本成本无关 C．资本结构与公司价值和综合资本成本有无关系以具体情况而定 D．企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券成交速度快，说明其流动性很好。 ( ) |
| 【判断题】： |
| 第5题：根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。
A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 |
| 【单选题】： |
| 第7题：投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。
A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点 D．证券交易所下午闭市 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列属于可转换债券持有人权利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票 B．可以持有到期获得债券本金和利息 C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D．可以参与发行人的股东大会 |
| 【多选题】： |
| 第9题：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A.交易商与客户之间的交易 B.客户之间的交易 C.交易商之间的交易 D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易 |
| 【多选题】： |
| 第10题：依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。
A．国有资产管理委员会及其办事机构 B．国资控股公司 C．国资成分的企业 D．国有商业银行 |
| 【多选题】： |