| 证券从业资格考试每日一练（2018/4/8） |
| 第1题：下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ）。
A.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户 D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 |
| 【多选题】： |
| 第2题：证券分析师职业道德的十六字原则中，( )原则是指证券分析师应当依据公开披露 的信息资料 和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分 析、预测和建议。
A.勤勉尽职 B.谨慎客观 C.独立减信 D. 公正公平 |
| 【单选题】： |
| 第3题：技术分析的分析基础是( )。
A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（ ）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。 Ⅰ．公司营业场所 Ⅱ．公司网站 Ⅲ．中国证券业协会网站 Ⅳ．中国证监会 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：网上竞价发行的优点有（ ）。
A.市场性 B.安全性 C.连续性 D.稳定性 |
| 第6题：财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 |
| 【判断题】： |
| 第7题：假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A（ ）。
A. 期望收益率为27% B. 期望收益率为30% C. 估计期望方差为2.11% D. 估计期望方差为3% |
| 【多选题】： |
| 第8题：在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已 设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A. 尽职调查 B. 评估立项 C. 确认所有者的财产和权益 D. 部分资产评估 |
| 【单选题】： |
| 第9题：詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。这可能导致评价结果失真。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第10题：综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是( )。
A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部 |
| 【单选题】： |