| 证券从业资格考试每日一练（2018/4/23） |
| 第1题：积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。
A.增加权重；增加权重 B.增加权重；降低权重 C.降低权重；降低权重 D.降低权重；增加权重 |
| 【单选题】： |
| 第2题：财务顾问在上市公司重大交易中应该对（ ）问题发表意见。
A．交易是否符合上市公司和全体股东的利益，如果属于关联交易，应当说明交易是否损害非关联股东的利益 B．对上市公司报送材料的所有内容逐项进行核查 C．如果该项购买、出售、置换资产行为须提供资产评估报告，财务顾问还应当对所选取的评估方法的适当性、评估假设前提的合理性独立发表意见 D．具有从事证券业务资格的资产评估机构对拟购买、出售、置换的相关资产出具的资产评估报告 |
| 【多选题】： |
| 第3题：与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括( )。
A．保护投资者利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业的规范发展 |
| 【单选题】： |
| 第4题：债券基金基本上属于( )。
A．收入型基金 B．成长型基金 C．平衡型基金 D．指数基金 |
| 【单选题】： |
| 第5题：世界上第一家股票交易所在( )成立。
A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、巴黎 |
| 【单选题】： |
| 第6题：如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是( )。
A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债 C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率 D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓 |
| 【单选题】： |
| 第7题：在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（ ）。 Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕 Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：信息披露 上市公司的财务报告通常包括（）。
1:A：资产负债表 2:B：利润表 3:C：现金流量表 4:D：会计报表附注 |
| 【多选题】： |
| 第9题：证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币5亿元。
A．5 B．6 C．7 D．8 |
| 【单选题】： |
| 第10题：关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。
A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩 C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行 |
| 【单选题】： |