| 证券从业资格考试每日一练（2018/5/22） |
| 第1题：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A．10% B．15% C．20% D．30% |
| 【单选题】： |
| 第2题：按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 |
| 【单选题】： |
| 第3题：本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 ( )
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第4题：自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（ ）等。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．客户身份 Ⅲ．投资目标 Ⅳ．财产与收入状况 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的（ ）等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。 Ⅰ．持续经营能力 Ⅱ．未来发展前景 Ⅲ．当年每股收益 Ⅳ．次年每股收益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列有关β值的说法（ ）是正确的。
A. β值衡量的是系统风险 B. β值衡量的是非系统风险 C. 证券组合相对于其自身的β值为0 D. β值越大的证券，预期收益也越大 E. 无风险证券的β值为0 |
| 【多选题】： |
| 第7题：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（ ）。
A. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意 B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的银仃除外股东所持表决权的2／3以上同意 C. 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 |
| 【多选题】： |
| 第8题：下列属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。 A．金融机构 B．第三方 C．客户 D．金融机构和第三方连带 |
| 【单选题】： |
| 第10题：上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。（ ） |
| 【判断题】： |