| 证券从业资格考试每日一练（2018/5/24） |
| 第1题：会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第2题：国家股从资金来源上看主要有（ ）。
A．现有国有企业改制时所拥有的净资产 B．现有国有企业改制时所拥有的总资产 C．政府部门向新建股份公司的投资 D．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 |
| 【多选题】： |
| 第3题：根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项外，还应当符合以下哪些条件?（ ）
A. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好 B. 公司净资产总值不低于1亿元人民币 C. 公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为 D. 公司资产总额不低于1.5亿元人民币 E. 公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算 |
| 【多选题】： |
| 第4题： 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么，这一行业最有可能处于生命周期的（ ）阶段。 A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（ ）。
A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的 （ ）。
A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.境内证券公司 D.境外证券经营机构设立的驻华代表处 |
| 【单选题】： |
| 第7题：封闭式基金的存续时间不得少于（ ）。
A．1年 B．3年 C．5年 D．10年 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列属于内部控制基本要素的是( )。
A．环境控制 B．产品管理 C．风险评估 D．控制活动 |
| 【多选题】： |
| 第9题：证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。 |
| 【判断题】： |
| 第10题：开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。
A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 |
| 【单选题】： |