| 证券从业资格考试每日一练（2018/6/12） |
| 第1题：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算之时 C．公司连续3年亏损 D．股东大会作出减少公司注册资本的决议 |
| 【单选题】： |
| 第2题：回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。
A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本 |
| 【单选题】： |
| 第3题：我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括( )。
A.发起人符合法定人数 B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C.发起人制定公司章程 D.有固定的生产经营场所 |
| 【多选题】： |
| 第4题：某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ） A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．2％ B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．125％ C.回拨后网上投资者的中签率为2．1875％ D.回拨后向网下投资者发行1500万股 |
| 【多选题】： |
| 第5题：证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( ) 。
A． 证券自营业务风险、证券经济业务风险 B． 基本风险和非基本风险 C． 系统风险和非系统风险 D． 经营管理风险和政策法律风险 |
| 【单选题】： |
| 第6题：2007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。 |
| 【判断题】： |
| 第7题：存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）
A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 |
| 【单选题】： |
| 第8题：金融期货交易的限仓制度实行（ ）原则。
A．近期月份严于远期月份 B．远期月份严于近期月份 C．对套期保值者与投机者区别对待 D．对机构与散户区别对待 E．总量限仓与比例限仓相结合 F．相反方向头寸不可抵消 |
| 【多选题】： |
| 第9题：证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金的一种投资方式。
A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职 B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况 |
| 【单选题】： |