| 证券从业资格考试每日一练（2018/6/21） |
| 第1题：在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人( )指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 |
| 【单选题】： |
| 第2题：企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。 Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％ Ⅱ．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ．近3年无重大违法违规记录 Ⅳ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 Ⅱ 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 Ⅲ 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 Ⅳ 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是( )。
A．股票资产 B．债券资产 C．基金资产 D．现金资产 |
| 【单选题】： |
| 第5题：2006年5月19日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。 |
| 【判断题】： |
| 第6题：证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第7题：证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．当日发行低价 D．当日发行最高价 |
| 【单选题】： |
| 第8题：无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。
A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关 |
| 【单选题】： |
| 第9题：以下关于一级交易商的说法，正确的有（ ）。
A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商 B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市 C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟 D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于l0个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值) |
| 【多选题】： |
| 第10题：根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。
A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述 |
| 【多选题】： |