| 证券从业资格考试每日一练（2018/6/26） |
| 第1题：由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。
A．市场风险 B．交易风险 C．信用风险 D．管理风险 |
| 【单选题】： |
| 第2题：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于( )亿港元。
A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方 B．原先收取 C．由中国证监会核准 D．由母公司核准 |
| 【单选题】： |
| 第4题：( )是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。 ( )
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第6题：中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。
A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告 D．分析证券公司年度报告 |
| 【单选题】： |
| 第7题：在我国，基金各当事人的权利义务在( )中约定。
A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议 |
| 【单选题】： |
| 第8题：以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是( )。
A．中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 B．凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 C．从业资格不实行专业分类考试 D．通过了有关资格考试即取得相关从业资格 |
| 【多选题】： |
| 第9题：受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排 作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（ ）前向投资者披露 上年度的跟踪评级报告。
A. 6月1日 B. 6月30日 C. 7月31日 D. 7月1日 |
| 【单选题】： |
| 第10题：沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。
A．4天回购 B．28天回购 C．63天回购 D．273天回购 |
| 【多选题】： |