证券从业资格考试

解析:任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。

2018年06月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。

A. 证券市场禁入

B. 警告

C. 降职

D. 罚款

正确答案:D

解析:根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定,申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的,给予警告。以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的,撤销任职资格,并处3万元以下罚款。故选D

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