证券从业资格考试

解析:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。

2018年06月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()

.没收违法所得

.暂停或者撤销相关业务许可

.处以非法融资融券等值以下的罚款

.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

解析:根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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