证券从业资格考试

解析:下列关于定向资产管理业务允许行为的说法,正确的是( )。

2018年06月28日来源:证券从业资格考试 所有评论

下列关于定向资产管理业务允许行为的说法,正确的是( )

A. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

C. 补充协议中约定保证委托资产本金

D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元

正确答案:D

解析:根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》的规定,证券公司从事定向资产管理业务,不得有下列行为:①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨超出公司经营范围从事定向资产管理业务;⑩法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选D

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