证券从业资格考试

解析:申请合格投资者资格,应当具备的条件有( )。

2018年06月28日来源:证券从业资格考试 所有评论

申请合格投资者资格,应当具备的条件有( )

.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件

.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近1年未受到监管机构的重大处罚

.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

解析:《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,申请合格投资者资格,应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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