证券从业资格考试

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。

Ⅰ.没收违法所得、并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

Ⅱ.给投资者造成损失的、应当与发行人承担连带赔偿责任

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告、撤销任职资格或者证券从业资格

Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。