证券从业资格考试

直接投资基金的要求有(　　)。
Ⅰ.直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ.直接投资基金的投资方向不得违背国家宏观政策和产业政策
Ⅲ.建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险
Ⅳ.直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

网考网参考答案：C

网考网解析：

直接投资基金的要求： (1)直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确。
(2)直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。
(3)直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象。
(4)直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管。
(5)直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
(6)直接投资基金的投资方向不得违背国家宏观政策和产业政策。
(7)建立健全直接投资基金的内部控制制度，切实防范直接投资基金与直接投资子公司、直接投资基金管理机构、证券公司之间的利益冲突及利益输送，实现人员、机构、财务、经营管理、业务运作、投资决策等方面相互独立。
(8)建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险。
(9)直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。
(10)直接投资子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投。