证券从业资格考试

解析:发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构

2018年07月10日来源:证券从业资格考试 所有评论

发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是(  )。
Ⅰ.根据有关法律法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件
Ⅱ.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
Ⅲ.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
Ⅳ.对股票发行申请进行独立的投票表决,依法对发行申请提出审核意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

网考网参考答案:D

网考网解析:

发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是:根据有关法律法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;对股票发行申请进行独立的投票表决,依法对发行申请提出审核意见。中国证监会再依照审核意见对发行人的发行申请做出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。

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