| 证券从业资格考试每日一练（2018/7/11） |
| 第1题：关于信用违约互换CDS)，下列说法错误的是( )。
A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 |
| 【单选题】： |
| 第2题： 指数化投资策略是（ ）的代表。 A.战术性投资策略 B.战略性投资策略 C.被动型投资策略 D.主动型投资策略 |
| 【单选题】： |
| 第3题：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10 B.15 C.20 D.25 |
| 【单选题】： |
| 第4题：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。 A.证券 B.负债 C.现金流 D.资产 |
| 【单选题】： |
| 第5题：不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于资本市场线，下列叙述错误的是( )。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 |
| 【单选题】： |
| 第7题：根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A. 独立诚信原则 B. 谨慎客观原则 C. 勤勉尽职原则 D. 公正公平原则 |
| 【单选题】： |
| 第8题：随机漫步理论认为( )
A.证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B.证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C.证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D.证券价格的波动和外部因素无关 |
| 【多选题】： |
| 第9题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 |
| 【单选题】： |
| 第10题：以下属于投资银行业务的广义含义的是( )。
A.资产管理 B.投资价值 C.募集资金量 D.发行时机 |
| 【单选题】： |