证券从业资格考试

解析:证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:规模失

2018年07月11日来源:证券从业资格考试 所有评论

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A: 规模失控、决策失误
B: 变相自营、账外自营
C: 操纵市场、内幕交易
D: 市场风险、管理风险

网考网参考答案:D

网考网解析:

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

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