证券从业资格考试

解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的

2018年07月13日来源:证券从业资格考试 所有评论

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于()。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

网考网参考答案:A

网考网解析:

《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:
(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。
(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。
(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。
(4)信息披露文件与申报备案文件。
(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

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