证券从业资格考试

解析:证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不

2018年07月17日来源:证券从业资格考试 所有评论

【单选题】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
网考网参考答案:B
网考网解析:

[解析] 根据《证券法》二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上 30万元以下的罚款。 查看试题解析出处>>

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