证券从业资格考试

解析:下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法,错误

2018年07月18日来源:证券从业资格考试 所有评论

下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法,错误的是( )。
A: 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C: 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

网考网参考答案:A

网考网解析:

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券, 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得
,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的, 处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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