证券从业资格考试

直接投资业务的合规性要求有(　　)。
Ⅰ.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
Ⅳ.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

网考网参考答案：C

网考网解析：

直接投资业务的合规性要求： (1)管理人员和从业人员应当专职，具备相应的经营管理和专业能力，不得在证券公司领取报酬。
(2)建立健全独立的投资决策机制，明确投资项目选择标准、投资比例限制、投资决策权限以及相关业务流程，提高投资决策、执行、监督的透明度，有效控制和防范决策风险。
(3)建立投资决策回避制度，直接投资子公司业务人员、投资决策委员会成员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的，应当回避。
(4)资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策。
(5)不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
(6)建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险。
(7)通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排。
(8)建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料。
(9)坚持市场化运作原则，引进专业人才，建立专业团队，树立品牌意识，促进合理竞争。