证券从业资格考试

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形包括(　　)。
Ⅰ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
Ⅱ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
Ⅲ 违反基金合同关于投资范围的约定
Ⅳ 违反基金投资策略和投资比例的约定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

网考网参考答案：C

网考网解析：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。