证券从业资格考试

解析:下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。A.基本

2018年07月21日来源:证券从业资格考试 所有评论

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
A.基本信息由会员自行录入
B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

网考网参考答案:A

网考网解析:

根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条的规定,协会通过以下途径采集诚信信息:基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统;协会以外主体作出的、符合本办法第九条的规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因;协会以外主体作出的、符合本办法第十条的规定的处罚处分信息,由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

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