证券从业资格考试

解析:企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有()。Ⅰ.持续经营

2018年07月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有(  )。
Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定
Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚
Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

网考网参考答案:C

网考网解析:

《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定,企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:①持续经营三个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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