证券从业资格考试

解析:不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括()。Ⅰ.因故意犯罪

2018年07月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括(  )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.负债达到净资产的50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

网考网参考答案:D

网考网解析:

《证券公司监督管理条例》第十条规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾三年;②净资产低于实收资本的百分之五十,或者或有负债达到净资产的百分之五十;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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