证券从业资格考试

解析:保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的()进行系统的培训。Ⅰ.实际

2018年07月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的(  )进行系统的培训。
Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人
Ⅱ.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人
Ⅲ.核心技术人员
Ⅳ.监事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

网考网参考答案:C

网考网解析:

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

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