证券从业资格考试

解析:证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的(),并以书面和电

2018年07月27日来源:证券从业资格考试 所有评论

证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的(  ),并以书面和电子等方式予以记录和保存。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.基本情况
Ⅲ.违约记录
Ⅳ.业务范围
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

网考网参考答案:D

网考网解析:

证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。证券金融公司应当建立客户信用评估机制,对证券公司的信用状况进行评估,并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度

发布评论 查看全部评论

相关推荐