自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
网考网参考答案:D
网考网解析:
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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