证券从业资格考试

解析:下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误

2018年07月30日来源:证券从业资格考试 所有评论

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是(  )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件

网考网参考答案:C

网考网解析:

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

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