投资主办人有( )情形的,不予通过年检。 A.不符合一般证券业从业人员有关规定 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D.3年内没有管理客户委托资产
网考网参考答案:A、B、C
网考网解析:
投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。
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