证券从业资格考试

解析:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。

2018年07月31日来源:证券从业资格考试 所有评论

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(  )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

网考网参考答案:A、B、C

网考网解析:

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:(1)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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