| 证券从业资格考试每日一练（2018/9/7） |
| 第1题：关于要约收购的含义，下列描述正确的是()。
A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 |
| 【单选题】： |
| 第3题：混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )。
A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80% |
| 【单选题】： |
| 第4题：改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第5题：在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ( )。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.
A、2 B、1 C、3 D、4 |
| 【单选题】： |
| 第7题：《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。
A．10% B．20% C．25% D．30% |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.银行贷款 Ⅲ.发行债券 Ⅳ.从国际金融机构借款 A)Ⅱ B)Ⅰ、Ⅲ C)Ⅱ、Ⅳ D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：以下哪些属于证监会的监管措施（ ） A.监管谈话 B.出具警示函 C.重点关注 D.责令公开说明 E.认定不适当人选 |
| 【多选题】： |
| 第10题：从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |