| 证券从业资格考试每日一练（2018/9/27） |
| 第1题： 下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（ ）。 A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票 D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 |
| 【单选题】： |
| 第2题：()原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 |
| 【单选题】： |
| 第3题：中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。
A、60 B、15 C、30 D、90 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券投资咨询机构的从业人员可以( )。
A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资 C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 |
| 【单选题】： |
| 第5题：自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．18个月 |
| 【单选题】： |
| 第6题：（ ）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。 A.SPO B.SPV C.DHA D.KAA |
| 【单选题】： |
| 第7题：根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。
A．正确 B．错误 |
| 【判断题】： |
| 第8题：中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司 |
| 【多选题】： |
| 第9题：目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% |
| 【单选题】： |
| 第10题：某投资者的基金投资选项如表6-3所示。 表6-3 基金投资的收益与标准差
A． B．基金A C．基金B D．年平均净值增长率 E．20% F．15% G．收益率标准差 H．10% I．5% |
| 【单选题】： |