| 证券从业资格考试每日一练（2018/10/9） |
| 第1题：资本资产定价模型的主要假设有( )。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平 B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D.资本市场有摩擦 |
| 【多选题】： |
| 第2题：制定投资规划时的步骤包括（ ）。 Ⅰ 让客户认识自己的风险承受能力 Ⅱ 确定客户的投资目标 Ⅲ 实施和监控投资计划 Ⅳ 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第3题：恒生流通综合指数系列包括（ ）。 Ⅰ．恒生综合指数 Ⅱ．恒生流通综合指数 Ⅲ．恒生香港流通指数 Ⅳ．恒生中国内地流通指数 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第4题： 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货币 D.特许经营权 |
| 【单选题】： |
| 第6题：以下关于短期次级债的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债 Ⅱ.可按50%的比例计入净资本 Ⅲ.为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本准备 Ⅳ.不计入净资本 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第7题： 为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（ ）两种。 A.本人教育规划 B.近期教育规划 C.长远教育规划 D.子女教育规划 |
| 【单选题】： |
| 第8题：以下关于ETF说法错误的是()。
A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易 C．可以通过复制指数和实物申赎机制 D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指( )。
A．证券公司短期融资券 B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券 |
| 【单选题】： |
| 第10题：企业可以发行无担保信用债券。 （ ） |
| 【判断题】： |