| 证券从业资格考试每日一练（2018/10/27） |
| 第1题：证券从业人员禁止的行为是()。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 |
| 【单选题】： |
| 第2题：负债达到净资产的（ ）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。 A.10% B.20% C.30% D.50% |
| 【单选题】： |
| 第3题：上海证券交易所托管制度的特点是()。 A.投资者的证券托管是自动实现 B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D.托管制度是和指定交易制度联系在一起 |
| 【单选题】： |
| 第4题： ( )应当采用代销方式发行。 Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的 Ⅳ.上市公司增发股份的 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列哪几项属于非系统风险( )。
A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．购买力风险 |
| 【多选题】： |
| 第6题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 |
| 【单选题】： |
| 第7题：公司申请其股票上市应有( )记录。
A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利 D．最近5年连续盈利 |
| 【单选题】： |
| 第8题：( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务院证券监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行( )审计。
A．年度 B．半年度 C．季度 D．月度 |
| 【单选题】： |
| 第10题：当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业为( )。
A．钢铁、汽车等重工业 B．资本密集型、技术密集型产品 C．少数储量集中的矿产品 D．公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司 |
| 【单选题】： |