| 证券从业资格考试每日一练（2018/11/14） |
| 第1题：（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A. 保荐人(主承销商) B. 发行人律师 C. 承担审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B．股东大会作出减少公司注册资本的决议 C．公司连续5年亏损 D．公司解散清算 |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列关于融资融券业务规则的表述错误的是( )。
A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 B．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 |
| 【单选题】： |
| 第4题：发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（ ）中。
A．公司章程 B．业务委托书 C．证券承销协议 D．验证笔录 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金财务报表附注应披露（ ）。
A.重要会计政策和会计估计 B.会计报表的编制基础 C.资产负债表日后非调整事项的说明 D.关联方关系及其交易 |
| 【多选题】： |
| 第6题：根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按 ( )进行申报。
A．每百元面值债券到期购回价(全价) B．每百元面值债券到期购回价(净价) C．每手债券到期购回价(全价) D．每手债券到期购回价(净价) |
| 【单选题】： |
| 第7题：债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。( ) |
| 【判断题】： |
| 第8题：用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（ ）。 I 应与市场预期收益率相同Ⅱ 可被用作资产估值 Ⅲ 可被视为必要收益率Ⅳ 与无风险利率无关 A.I、Ⅱ B.I、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A.30％ B.25％ C.35％ D.20％ |
| 【单选题】： |
| 第10题：证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。
A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会 |
| 【单选题】： |