| 证券从业资格考试每日一练（2018/11/16） |
| 第1题：标准券是一种虚拟的回购综合证券。 ( )
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第2题：开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 ( )
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第3题：根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )。
A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上 |
| 【单选题】： |
| 第4题：（ ）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A. 总资产规模为lo亿元以上 B. 净资产规模为10亿元以上 C. 总资产规模为5亿元以上 D. 净资产规模为5亿元以上 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。 A.子公司 B.关联公司 C.母公司 D.控股公司 |
| 【单选题】： |
| 第6题：我国证券投资分析师自律组织是（ ）。
A. 中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 B. 中国总工会证券投资分析师分会 C. 中国银监会 D. 中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第7题：对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。
A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例 C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额 |
| 【多选题】： |
| 第8题： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。 A.委托人 B.发行人 C.保荐人 D.受托人 |
| 【单选题】： |
| 第9题：在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ、类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列哪些属于非证券金融市场?( ) Ⅰ.信托市场 Ⅱ.保险市场 Ⅲ.融资租赁市场 Ⅳ.股权投资市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |